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今天,你合規了嗎?--ISO19600合規管理體系助你降低風險

時間:2016-07-22 20:19:08 瀏覽:12653

近年來,全球涌現合規浪潮,許多國家越來越重視合規問題。合規已成為當今企業面臨的最大挑戰。人們越來越認識到,合規失誤的后果是非常嚴重的,有直接后果,比如罰款、懲罰、訴訟、施加限制;還有間接后果,如重大違規引起的聲譽損失。

合規一詞源于英文“Compliance”,意為“遵從、遵守”,合規是一個企業走向規范經營的系統化過程。廣義的“合規”泛指企業在經營活動包括全流程各個環節中合規;而在商業環境中,可以涵蓋包括競爭法、稅收法規、勞工、環境、安全以及賄賂和腐敗在內的領域。

 

目前中國為了加強對合規的監管,也在研究、修訂、制訂自己的法律法規。對于希望有效進行合規管理的企業來說,為了應對合規趨勢,它可能面臨的8大難點:

1.合規評價需要同時考慮戰略、財務、運營以及資產安全目標,如何確定適合的工作方法、工作程序與標準?

2.如何明確合規工作范圍的合理性?

3.如何保證時間安排?

4.如何找到合適的團隊?

5.如何讓合規工作與現有管理相結合?

6.如何同時滿足不同監管機構的要求?

7.如何與利益相關方完成溝通?

8.如何在長期合規內控工作中實現成本效益相結合?

隨著越來越多的國家實施日益復雜的法規,甚至有的沿用域外法權,一個統一標準的潛在優勢變得日益明顯。國際標準化組織(ISO)在2014年12月15日發表了世界上第一個關于合規管理的國際標準,即ISO 19600合規性管理體系標準-指南。它為想要實施合規管理體系或依照標準搭建自身的框架基準,提供了有用的和易于遵循的例子,以及全面的指導。

面臨著幾乎每個星期都出現的新法規頒布,以及不合規帶來的沉重代價,ISO19600恰恰成為了大企業和小組織都正在尋找的解決方案。它提供了有關組織內建立、發展、實施、評估、維護和改進有效的合規管理體系的相關指南。

ISO 19600:2014是以良好治理、均衡性發展、透明度和可持續性的原則為基礎的。這些準則的應用程度取決于組織的規模、結構、性質和復雜程度。它適用于所有類型的組織。因為它有足夠的靈活性,根據需求評估,任何一家公司就能夠實施必要措施,同時也秉承了國際最佳實踐。它不僅適用于小企業,也適用于有組織的大企業。一個組織的標準是,被授權的、私人或公開的,可以注冊或不注冊。例子包括:大的,小的和最大的企業,協會,政府,基金會和其他組織。

標準 ISO19600是建議指南,通過應用強調的應該(“should”),涵蓋了關于公司可以做和應該做的廣泛指引。公司將能夠使用標準來為其自身框架體系設定參照于國際最佳實踐的基準。這個基準將為體系的有效性提供保證,特別是在孤立的不合規事件時,該體系的運行還可以用來減輕來自于監管機構或法院的潛在懲罰。

 

通過系統化的體系建設,企業完全可以從源頭防止不合規行為的發生,通過體系運行發現企業經營活動中存在的相關法律風險,通過對公司業務的整體合規性審查和規章制度建設,將合規風險消除于萌芽狀態。

最重要的是,ISO19600體系標準在對企業提出挑戰的同時,也為企業在加強管理和提升管控水平等方面帶來了改善機遇。很多企業開展合規管理工作最初只是為了合規,但最后發現最大的回報不是在合規本身,而是通過對內部控制的梳理,加強了企業管控力度,推進了流程的標準化以及提高了企業管理者的信心。

 


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